AML-Herausforderungen zwischen Banken und Asset Management – Pflichten, Praxis, Perspektiven

AML TALKS ist eine kostenfreie Vortrags- und Networking-Reihe, präsentiert von Regpit, rund um Geldwäscheprävention, Financial Crime und die Umsetzung von Compliance-Vorgaben.

Mehrmals im Jahr bringen die AML TALKS führende Köpfe aus Kanzleien, Unternehmen, Aufsichtsbehörden und der RegTech-Branche auf eine Bühne – für fachlich tiefgehende Impulse, praxisnahe Diskussionen und echten Austausch auf Augenhöhe.

Gastgeber dieses Events ist Hengeler Mueller, eine der führenden deutschen Wirtschaftskanzleien.

Themen dieses Events

Unter dem Leitthema „AML-Herausforderungen zwischen Banken und Asset Management" werden zentrale Fragestellungen diskutiert:

• KYC unter Druck: Herausforderungen bei der Kundenüberprüfung in der Praxis
• Risikomanagement im Spannungsfeld: Aufsichtliche Erwartungen vs. operative Umsetzung
• EU-AML-Verordnung im Fokus: Konkrete Auswirkungen für Banken und Asset Manager

Was erwartet die Teilnehmenden?

Wer wird dieses Mal dabei sein?

Hochkarätige Speaker aus Recht, Regulierung und Technologie.

Dr. Christian Schmies

Rechtsanwalt | Partner, M.A. (SAIS) – Hengeler Mueller

Dr. Christian Schmies ist Rechtsanwalt und Partner im Frankfurter Büro der Hengeler Mueller Partnerschaft von Rechtsanwälten mbB. Er berät vornehmlich Unternehmen des Finanzsektors zu aufsichtsrechtlichen und zivilrechtlichen Fragestellungen und ist Lehrbeauftragter an der Goethe-Universität Frankfurt am Main.

Dr. Jacob Wende

CEO – Regpit

Dr. Jacob Wende ist Experte für Geldwäscheprävention und regulatorische Compliance. Er ist Gründer und Geschäftsführer von Regpit, einem RegTech-Unternehmen mit dem Schwerpunkt Geldwäschecompliance und Sanktionsmanagement. Der promovierte Jurist ist zudem Schriftleiter des Fachmagazins „Geldwäsche&Recht" (GWuR) und Autor beim Kommentar zum Geldwäschegesetz vom Deutschen Fachverlag.

Anna Issel

Chief Compliance Officer – Landesbank Baden-Württemberg (LBBW)

Anna Issel ist seit 1. April 2024 Chief Compliance Officer der Landesbank Baden-Württemberg (LBBW). In dieser Funktion leitet sie den Bereich Group Compliance und überwacht die Einhaltung regulatorischer Standards und ethischer Praktiken in der Bank.

Weitere Speaker werden in Kürze bekannt gegeben

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Für wen ist das Event?

Die AML TALKS richten sich an:

• Compliance-Verantwortliche
• Geldwäschebeauftragte
• Mitarbeiter:innen von AML-, AFC- und Compliance-Teams
• Vertreter:innen von Aufsichtsbehörden
• Partner:innen und Mitarbeitende aus Kanzleien
• Tech-Leads und Entscheidungsträger:innen aus regulierten Unternehmen

Kurz gesagt: an alle, die AML-Compliance strategisch gestalten und regulatorische Entwicklungen aktiv mitdenken wollen.