AML-Herausforderungen zwischen Banken und Asset Management – Pflichten, Praxis, Perspektiven

AML TALKS ist eine kostenfreie Vortrags- und Networking-Reihe, präsentiert von Regpit, rund um Geldwäscheprävention, Financial Crime und die Umsetzung von Compliance-Vorgaben.

Several times a year, AML TALKS brings together leading experts from law firms, companies, supervisory authorities, and the RegTech industry on one stage – delivering in-depth insights, practice-oriented discussions, and meaningful exchange.

Gastgeber dieses Events ist Hengeler Mueller, eine der führenden deutschen Wirtschaftskanzleien.

Themen dieses Events

Unter dem Leitthema „AML-Herausforderungen zwischen Banken und Asset Management" werden zentrale Fragestellungen diskutiert:

• KYC unter Druck: Herausforderungen bei der Kundenüberprüfung in der Praxis
• Risikomanagement im Spannungsfeld: Aufsichtliche Erwartungen vs. operative Umsetzung
• EU-AML-Verordnung im Fokus: Konkrete Auswirkungen für Banken und Asset Manager

What can participants expect?

Who will be joining us this time?

High-caliber speakers from law, regulation, and technology.

Dr. Christian Schmies

Rechtsanwalt | Partner, M.A. (SAIS) – Hengeler Mueller

Dr. Christian Schmies ist Rechtsanwalt und Partner im Frankfurter Büro der Hengeler Mueller Partnerschaft von Rechtsanwälten mbB. Er berät vornehmlich Unternehmen des Finanzsektors zu aufsichtsrechtlichen und zivilrechtlichen Fragestellungen und ist Lehrbeauftragter an der Goethe-Universität Frankfurt am Main.

Dr. Jacob Wende

CEO – Regpit

Dr. Jacob Wende ist Experte für Geldwäscheprävention und regulatorische Compliance. Er ist Gründer und Geschäftsführer von Regpit, einem RegTech-Unternehmen mit dem Schwerpunkt Geldwäschecompliance und Sanktionsmanagement. Der promovierte Jurist ist zudem Schriftleiter des Fachmagazins „Geldwäsche&Recht" (GWuR) und Autor beim Kommentar zum Geldwäschegesetz vom Deutschen Fachverlag.

Anna Issel

Chief Compliance Officer – Landesbank Baden-Württemberg (LBBW)

Anna Issel ist seit 1. April 2024 Chief Compliance Officer der Landesbank Baden-Württemberg (LBBW). In dieser Funktion leitet sie den Bereich Group Compliance und überwacht die Einhaltung regulatorischer Standards und ethischer Praktiken in der Bank.

Weitere Speaker werden in Kürze bekannt gegeben

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Who is the event for?

AML TALKS are aimed at:

• Compliance Officers
• MLROs (Money Laundering Reporting Officers)
• Members of AML, AFC, and compliance teams
• Representatives of supervisory authorities
• Partners and staff from law firms
• Tech leads and decision-makers from regulated companies

In short: for everyone who wants to shape AML compliance strategically and proactively engage with regulatory developments.